小中大 3.1 设计确认
设计确认(表 3.1)是建立能证实在设施设备(包括厂房和辅助系统)的设计过程中,已审查和确认其设计对所有与产品质量有关的规定和要求作了适当的考虑,并将其体现在相关的设施设备的图表(施工图、管线仪表图等)中的书面证明。在进行设计确认时 , 除了要检查设施设备所用的材质、接触面特征、尺寸大小、功能性能外,也需要检查已形成的技术文件(如 :P&ID ,施工图等)是否考虑到用户要求标准( URS)及 GMP 的要求。同时,也应检查生产商或供应商在”回复文件”中列出的技术标准和检查项目范围(包括有关的证书)是否符合双方协议和 URS 的要求。这包括协议由生产商或供应商提供的测试文件(指进行工厂验收试验(FAT)需准备的文件)的种类及其详细内容 , 以及怎样处理测试的原始数据(如 : 须签名及写上日期,并附在方案中)。在最简单的情况下,设计确认可以通过提供已检查过的工程图表和文件(如:施工图、管线仪表图、订单要求等)来证明。
表 3.1
设计确认(DQ)
检查项目
建立能证实在设施设备(包括厂房和辅助系统)的设计过程中,已审查和确认其设计对所有与产品质量有关的规定和要求作了适当的考虑的书面证明
硬件标准 -- 材质 -- 特征、成分 - 尺寸大小/做工软件标准 - 功能特性 - 性能特性 文件 - 完整性 - 详细性
FDA 的 cGMP 通常对技术标准不做详细的规定。例外的是 FDA 对纯化水系统 20 ﹑用于处理特殊物质(青霉素、类固醇等)的受隔离设备和空调净化系统、以及用于产品的敞开操作的设备(如: HEPA 过滤器,包括对其验证)进行了具体的规定。然而,不管 FDA 是否有规定,购置设备的一条最基本的原则就是要符合预定的要求和标准,以及能确保避免交叉污染 21 。以书面形式在用户要求标准(URS)中确定有关的要求和标准也同样重要,如向供应商说明所有可能造成交叉污染的途径(如:敞开操作的工艺步骤、能源供给、空调净化系统等)。如果已确定了有关要求和标准,则应根据 PIC/S 的 PI006-2 的建议在项目计划阶段便采用变更控制程序。这样可以保证在确定了有关要求和标准后发生的变更对产品质量可能造成的影响得到评估。
在接下来的项目执行阶段,必须保证设施设备的供货、安装及连接的正确性。这属于下面讨论的安装确认的范畴。
3.2 安装确认
安装确认是建立能证实关键的设施设备和系统是按照预定的标准﹑要求和有关的法规供货和安装的书面证明。进行安装确认时 , 首先要检查所有必需及相关的文件(操作说明书﹑备件表﹑测试证书等)是否存在和完整。这包括检查到货与采购合同上的供货范围是否相符和齐全(检查是否有相关??。在一般情况下,这些检查可以在来货验收时进行。已检查及签名的送货单、装箱单以及出厂合格证等都是确认的重要原始文件。如适用(如:复杂和贵重的仪器设备) , 有时还需要到生产商或供应商的生产现场检查及正式批准该设备的送货,这同样是确认的组成部分。因此 , 必须预先与设备生产商就测试的种类﹑范围﹑时间及其文件要求达成书面协议(如:可在有关采购文件中注明)。如果生产商测试的有效性可能因为设备的运输或重新连接而受到影响 , 则必须对该设备进行现场验收试验 (Site Acceptance Test, SAT)并做好相关的文件记录。判断设施设备的安装和连接是否正确通常可借助相关的图纸(如:管线仪表图﹑施工图等),并要签名加以证实。渗漏检查属于安装确认的范畴。但是在实际执行过程中,渗漏检查经常是在运行确认过程中以水在设备内运行作检查。安装确认的最后一项工作是对设备的整体安装情况进行评价以及按 GMP 规范内的规定和要求,检查设备须维修和清洁的部位是否容易接近。安装确认是否成功很大程度上取决于有否以书面形式具体详细地确定和描述对供应商和承包商的要求。
表 3.2
安装确认(IQ)
检查项目
建立能证实关键的设施设备和系统是按照预定的标准﹑要求和有关的法规供货和安装的书面证明
文件 按供货范围检查到货的完整性 说明书及标签 安装情况 供给和排废系统的连接情况 安全装置 整体情况 维修和清洁部位是否容易接近
为了能够对所有确认结果做一个最终评价 , 有必要统一确认方案的格式。该方案格式应包括一个所有确认项目的清单。最后 , 确认的评价结果也应采用统一的报告格式。
安装确认完成后 , 接下来要进行的是运行确认。
3.3 运行确认
运行确认(表 3.3)是建立用以证实关键的设施设备和系统能够按照标准和要求在整个预定的范围内运行的书面证明。需要检查的项目有:设备的手动及机械制动部分﹑开关控制﹑程序转换控制﹑安全装置﹑参数显示和记录装置等。另外,如果一些项目(如:最大转速、转向、或功率输出等)在 FAT ﹑ SAT 或其他检查时已做过,在运行确认时,可以将这些结果直接附在确认报告中;如果没有,则需要在运行确认时检查这些项目。所有复杂设备的运行确认一般由设备生产厂家执行 , 它是产品购买的一部分。
运行确认(OQ)
检查项目
建立用以证实关键的设施设备和系统能够按照标准和要求在整个预定的范围内运行的书面证明
渗漏检查 机械制动部分 手动部分 开关控制 程序转换控制 安全装置 计量、显示和记录装置 运行参数
运行确认的执行需要一个详细的确认方案 , 且实际检测得到的数值需与理论值进行比较。确认方案通常经验证小组的专家们讨论及同意后 , 再由有关负责人和质量部批准执行。如果某些测试由设备生产商执行 , 则设备生产商必须提供包括有关测试? 与产品质量有关的计量、显示和记录装置的运行确认可以在校验该装置时进行而不需单独地进行。此外 , 如果设备的一些组合功能