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标题:【转帖】【分享帖】制药技术精华帖汇总(四)

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美国FDA的检查员制度值得我国借鉴


美国经过40多年的改进和完善,其在药品监督与管理上取得十分显著的成效。在药品GMP检查员的管理与队伍建设方面,其经验会对我国GMP检查员队伍建设有所借鉴。

1. 资质要求高

美国食品药品检查员被喻为每个公民“内部”的官方守护者(the official guardians of each citizen\'\'s “department of interior”),对检查员的要求十分严格。从其条款中可知成为一名合格的GMP检查员不同于我国,要求要有过制药企业工作的经历,并且要完成伪劣药、化学、医学或药学等课程,并已获得M.D.或Ph.G.学位。这就要求作为检查员不仅要有达到资质的学历要求,而且要有较强的交际能力,从而能够在检查活动中调节好气氛,使得检查能够顺利进行,并得到较为真实的信息。

美国食品药品检查员在资质上分等级管理,其中具有三级药品检查证(Level 3 Drug Certification)的检查员有资格当选为检查团(PI)中的一员。在培训、考核、继续教育和责罚等上,美国对检查团的管理都十分严格。检查团中成员的专业知识、检查技能和实际操作都是非常杰出的,所以在美国的检查员以成为检查团中的一员而倍感荣幸,并积极努力争取这一资格。此种级别管理极大的鼓舞了检查员队伍加强自身修养和专业知识的积极性,逐步提高检查队伍的操作水平,从而增强药品的监督和检查的效果。

2. 培训和继续教育完善

美国FDA属下的监管事务办公室(Office of Regulatory Affairs ,ORA)负责药品检查员的资质审评和培训工作,ORA提供相关领域的专家对检查员进行有针对性和深入的培训,培训的内容多涉及专业知识和技巧训练。建立了ORAU(ORA online university)作为网上教学的平台,及时对检查员进行知识更新和操作指导,网络上的及时交流进一步提高了检查活动的操作性和灵活性。

在美国从事药品检查活动的检查员为专职人员,由各地区的监督管理办公室直接领导,负责药品有关的检查活动。检查员除了接受系统培训和不断教育之外,在执行活动中还要遵循IOM(检查操作手册)中的规定,并参考指南文件中的要求进行相应的检查活动。由当地的监督管理办公室根据检查内容不同,决定是否需要派检查小组进行检查,灵活的管理充分利用了检查队伍资源。
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美国仿制药生物等效性评价的意义及方法



在生物等效性评价不仅仅用于仿制药批准的过程中,同时在新药开发、新药生产工艺和剂型变换的过程中,也发挥着非常重要的作用。在美国,任何仿制药品上市,都必须经由美国食品药品监督管理局(FDA)批准。仿制药生产厂家须出示数据证明受试药品(仿制药品)与参比药品(原研药品)具有药学和生物等效性。生物等效性是指在相同的试验条件下,给予相同剂量的两种药学等效制剂,其活性成分吸收程度和速度无显著差异。在前几期的“FDA华人系列”专栏里,我们讨论了美国FDA仿制药药品的法规和审批程序及质量审评。本文将着重讨论美国仿制药的生物等效性评价。

生物等效性评价的价值和重要性

在仿制药申请的过程中,生物等效性评价占据着极其重要的地位。生物等效性评价可证明受试药品与参比药品以同样的速度和程度被人体吸收。两个药学等效的药品制剂,只有在生物等效试验中被确认为生物等效时,这两种药品方可被认定在临床上的疗效是等效的。对于仿制药品来讲,如果与原研药品临床等效,且在服用过程中遵循原研药品的服药规则,则应与原研药品具有相同的有效性和安全性。由此可见,生物等效性评价是仿制药审评和服用的基础。

生物等效性评价不仅仅用于仿制药批准的过程中,同时在新药开发、新药生产工艺和剂型变换的过程中,也发挥着非常重要的作用。例如,新药开发的过程中,拟上市药品在剂型和生产工艺上,都有可能与临床试验用药品有所区别。这种区别可能源于生产厂家在由小批量生产扩大到大批量生产的过程中,对药物剂型和生产工艺进行了相应修改;或是新药产品被批准上市后,生产厂家对其生产设备、生产工艺、药物剂型、原料质量标准、原料来源、原料药的生产方法等等,进行相应的改进,在这个过程中,变更前产品必须与变更后产品生物等效,以确保变更后产品的安全性和有效性。

生物等效性评价的试验方法

FDA推荐的生物等效性试验方法包括体内和体外的方法。按方法的优先考虑程度从高到低排列如下:

(1)(i)药代动力学法:测量生物样本(如全血,血浆,血清,或其他生物样本) 中药物的活性成份,或其代谢产物的浓度与时间的关系;(ii)体外法:此种方法具有已确立好的体内外相关关系,可用于预测人体生物利用度的相关数据;(2)人体体内法:测量尿样样本中药物的活性成份,或其代谢产物的浓度与时间的关系;(3)药效法:测量药物的活性成份,或其代谢产物的即时药效与时间的关系。应用此种方法,药物效果必须能够被准确地、精确地、重复性地测出;(4)临床试验法:通过设计良好的临床比较试验,以综合的疗效终点指标来确立生物等效性。这种方法在准确性、敏感性和重复性上,较之其它方法有欠缺;(5)体外方法(通常为体外溶出度测定法):能够确保体内生物利用度;(6)FDA认可的任何其它用于测量生物利用度和生物等效性的方法。

对于全身作用类药物,其治疗效果是药物是进入血液循环后产生的,作用部位的药物浓度和血液中药物浓度存在一定的比例关系,因此可以通过测定血液循环中的药物浓度来获得反映药物体内吸收速度和程度的主要药代动力学参数,间接预测药物制剂的临床治疗效果,以评价制剂的质量。药代动力学法是目前公认的最佳方法。一般认为,此法在准确度、精确度、 重复度上最为良好。

对于某些药物来说,如对它们的物理、化学及生物性质对其生物利用度的影响已有足够的了解,证明已无必要进行生物等效性的评估,这类药物则可被豁免其人体生物等效性试验。

生物等效性评价:
药代动力学法

最常规的生物等效性评价设计方法采用单剂量,交叉设计。在某些特殊情况下,平行设计和重复设计也可被采用。一般情况下,选用的受试者应为具有代表性的健康人群。测量的对象是血液或尿液中的药物成分。图1所示的是一个典型的血药浓度曲线,通过此曲线可以获得以下参数:

·Cmax(峰浓度):血药浓度曲线中最高浓度点;

·AUC0-t:药物浓度与时间曲线下的面积,可用梯形法计算;

·Tmax:达到达峰浓度的时间;

·AUC∞:药物浓度与时间曲线被无限延伸所得的面积。AUC∞= AUC0-t + Clast/ke。 (t为最后一次可实测血药浓度的采样时间;Clast为末次可测定样本药物浓度;ke。为对数浓度-时间曲线末端直线部分求得的末端消除速率常数)

达峰浓度通常与药物吸收速度相关,而AUC则反映药物吸收的程度。因此,这两个参数与药物的安全性及有效性密切相关,而它们也由此被作为生物等效性评价的关键参数。

1.试验设计

在标准化的、交叉设计的生物等效性评价的试验过程中,受试对象被随机分为几组,按一定顺序处理,一组受试者先服用单剂量受试制剂,然后服用单剂量参比制剂;另一组反之。两种制剂的服用需间隔足够长的清洗期。清洗期的时间长度一般定为药物活性成分的5个以上的消除半衰期长度。有时有些药物或其代谢物的消除半衰期很长,难以按此设计方法实施,在此情况下可以考虑按平行设计进行,但此法需要增加样本量。一般情况下,给药方法推荐单剂量给药法,原因是较之于多次给药,单剂量给药对于药物进入人体吸收的过程更为敏感。

2.给药剂量

在生物等效性评价的研究中,如药物有多种剂量,一般选用最高剂量药物来做生物等效性评价的研究。绝大部分药物的药代动力学具有良好的吸收,分布和消除曲线,药物吸收速率的增长与服用剂量的增长呈线性关系。因此,对一个剂量的生物等效性研究的结论,同样可以适用于其它剂量。但如果选用最高剂量药物作为生物等效性评价的试验会对人体安全性产生影响,FDA则会推荐低剂量给药。

对于吸收速率与服用剂量呈非线性关系的药物,应选择最敏感的剂量给药,以便区分产品剂型上的区别。呈非线性药代动力学最常见的原因是代谢饱和,即代谢达到最高饱和点,不再依赖药物浓度的变化而变化。另外一种非线性药代动力学可能的原因是药物的溶解度限制了药物的吸收,或是体内细胞运输受体达到饱和状态。

3.受试者

由于生物等效性评价参数是与统计相关的参数,因此,应选择足够受试者人数来确保试验成功。一般来讲,大多数药物评估采用24~36例即可,也有选用12例(最低限度)。等效性评价研究应选择健康受试者,其主要原因有二:其一,病人做受试者会有很大的变异性,这种大的变异性直接影响到生物等效性评价的灵敏度;其二,病人必须得到持续性的治疗,而清洗期的插入会中断治疗的持续性。因此,只有当药物对健康受试者的安全产生危害的情况下,才会选用病人作为受试者。

一般来讲,固体药物吸收的过程对健康受试者和病人来说是相同的。同时,生物等效性评估的是两种制剂吸收程度和速度的相对比较,所以,从健康受试者身上得到的结论同样适用于病人。对于某些药物来说,病人与健康者对其生物吸收度并不相同,即便对于这类药物, 如上结论基本上同样成立。

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4.生物等效性评价的统计分析

由于个体的变异性,药代动力学参数,AUC和Cmax,应经由统计分析而得到。这种个体变异性,当同一受试者在不同情形下服用同样的药物时可能被观察到,例如,不同的血药浓度曲线;同样由于个体的变异性,同一受试者如在不同的情形下服用两种不同的药物,也有可能显示不同的药代动力学参数。在这种情形下,研究者难以区分这种差异究竟是因为药物的不同所带来的,还是由于个体本身的变异性而引起。因此,FDA建议申请厂家采用统计学方法来更精确地评估两种不同的药物剂型所产生的差别。因此,在分析生物等效性评价的数据结果时,务必要了解研究中采用的是哪种统计学方法,和FDA对于此种统计学方法分析生物等效性评价的要求。

均值差别指的是药代动力学参数在一组受试者中观察到的差别的平均值。例如,在某试验中,受试药品的AUC的均值是参比药品均值的99%,那么受试药品的AUC和参比药品的AUC的均值差别则为1%,其均值比为99%。然而,如果同样的实验在另一小组受试者中做,那么第二组的结果就可能会与第一组的不同。因此,FDA采用统计学中的置信区间提供一个估算范围,这个范围几乎包含整个受试者群体的均值比。

FDA采用置信区间(而非均值)来比较两种药物是否生物等效,试验的结果用受试药品和参比药品的比值的置信区间来表达。通过计算得到的置信区间有一个允许范围,以此允许范围来决定两种药物是否生物等效。这个允许范围有高低两个界值。如果计算得到置信区间落入允许范围的高低界值之间,FDA 就会认定两种药物生物等效;如置信区间不能完全落入允许范围的高低界值之间,则认定这个实验没有显示生物等效。FDA的允许范围是一个固定的参数范围,而置信区间则是根据试验结果计算得出。

当两种药品的AUC和Cmax几何均值比的90%置信区间落入80%~125%的范围内时,FDA认为这两种药物是生物等效的。采用80%~125%作为生物等效范围是根据临床医生的建议以及FDA以往的经验,对大多药品来说,不大于20%的药品吸收差别被认为不会产生显著的临床影响。因此,80%~125%的允许范围是根据受试药品和参比药品的药代动力学参数(AUC和Cmax)的几何均值比“区别小于20%”来设定的。应用此生物等效标准,经FDA已批准的上千种药物中,迄今为止,还未曾发现任何一例有临床问题的例证。

FDA发现,应用此统计学方法,受试药品与参比药品均值差别事实上远小于20%。最近,FDA对1996~2007年十年其间的生物等效性评价试验做了一个总结,从2 000多例例证中,又一次证实了受试药品与参比药品AUC的均值差别总平均值小于4%。
图2显示在生物等效性评价研究中,均值比,90%置信区间,FDA的80%~125%生物等效范围之间的关系。长方盒的中心为生物等效性评价研究中的均值比,整个长方盒代表生物等效性评价90%置信区间。因为80%~125%允许范围是用来界定置信区间的,那么能够通过生物等效性评价的均值比就更接近100%。从图2可看出,受试药品与参比药品的实际均值差别比FDA的80%~125%生物等效范围要小得多。


FDA个例药物的生物等效性评估指南

以上我们所讨论的生物等效性评估的试验方法具有一定的普遍性,总体上适应于大多数药物的生物等效性研究。最近几年来,随着众多药物生产厂家对个例具体药品生物等效性评估要求的询问的日趋增多,FDA于2007年5月推出了“个例药物的生物等效性评估指南”。FDA意欲遵循以下几条原则:

·FDA将个例具体药品生物等效性评估的建议和要求公布于FDA CDER指南专页网上,以便于公众对其发表意见和建议;

·公众通过链接cuturl('www.fda.gov/cder/ogd/index.htm'),即可查询FDA对不同的具体药品的生物等效性评估的具体要求;

·最新公布的指南的草案要求以及最终要求都会逐月被公布于FDA CDER指南专页网上;

·每当新的指南被公布,FDA将会在Federal Register(FD)发表通告告知公众,并予以公众一个时段的时间,对此指南发表意见和建议;

·公众对指南发表的意见和建议将会被斟酌采纳,采纳的建议将会被纳入该药物生物等效性评估的最终指南中;

·此生物等效性评估指南将会在适当的时候被修正,以确保公众能够得到指南的最新要求;

迄今为止,FDA在上述网站中已公布了416例个例药物的生物等效性评估要求,目前这个工作仍在进行之中。

生物等效性试验豁免

有一些药物,人们对其物理化学和生物性质,以及这些因素对生物等效性的影响已有足够的了解。对于这些药物来说,就没有必要再进行生物等效性试验。申报单位可以要求对这些药物生物的等效性试验豁免。这类药物包括溶液制剂,某种药物产品中的某一些剂量,和生物药剂学分类系统(BCS)类药物。

1.溶液制剂

对于某些药物来说,如皮肤外用溶液、鼻腔外用溶液、口服液、各类糖浆以及其它各类溶液型制剂,本身就已经证明是生物等效的,因此,可以免做生物等效性试验。
此类豁免的根据是药物的活性成分从剂型中完全释出(溶液),并且溶液中不含任何对药物的活性成分吸收有影响的辅料。如果仿制药品采用了不同的辅料同时有可能会影响到其生物等效性的话,FDA将不予批准其生物等效性试验豁免的申请。比如,山梨(糖)醇、甘露醇和木糖醇均为药品中常用的辅料。食品工业中也常用之作为人工加甜剂。这些辅料在胃肠道中的吸收度较差,可增加肠道的渗透压,影响胃肠道中水份的输送和肠道的运药时间,从而影响药物的吸收。

当肠道的运药时间降低的时候,药物分子在水溶液中被吸收的时间就会被降低,药物的吸收总量进而会减少。造影学图象显示,具有渗透影响作用的成分对于上肠道的停留时间影响较小,而对下肠道的停留时间具有显著的影响。渗透压的改变不仅会改变药物在肠道中的停留时间,还有可能影响到药物跨肠壁吸收的速度,进而导致穿透率较低的药物的吸收。
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2.低剂量药物

如果某种药物有多种剂量,且其中某种剂量的药物已通过体内的生物等效性试验,如其另外不同剂量的药物符合如下三个条件,则这些其它剂量的药物在体内的生物等效性试验可被予以豁免:(1)这些药物属同种剂型中的不同剂量;(2)与已通过体内的生物等效性试验的药物相比较,其它不同剂量的药物在活性成分及辅料成分上,都与已通过体内的生物等效性研究的药物成相似比例;(3)这些不同剂量的药物的体外溶出与已通过体内的生物等效性试验的体外溶出相类似。

3.生物药剂分类系统

生物药剂分类系统(BCS)是基于药物本身的水溶性和通透性,对其进行科学分类的一种系统。分类系统中的溶解度是根据速释药物最高剂量的溶解性来确定。如果一个药物的最高剂量量能够溶解于250 毫升,或少于250 毫升pH在 1.0~7.5范围的溶液中,则此药物被认为是具有高溶解性;反之,则被认为是低溶解性。

药物通透性的分类是根据药物在人体内的透肠吸收来决定的。BCS认为,如果某药物在胃肠道内不呈现不稳定的迹象,并且此药物在胃肠道内的吸收超过90%以上(此数据由物质平衡方法测定,或与静脉注射相比较而得),则此药物被认为具有高通透性。生物药剂分类系统指导原则同时认为,如采用合适的高,低通透性标记药物为参照标准,亦可采用体外细胞药物通透性试验来辨别高通透性药物。

根据其本身的水溶性和通透性,BCS将药物分为以下四类:BCS Class 1:高水溶性和高通透性药;BCS Class 2:低水溶性和高通透性药;BCS Class 3:高水溶性和低通透性药;BCS Class 4:低水溶性和低通透性药。
如果一个速释药物能够满足“30分钟内,在900 毫升(或小于900 毫升体积)的下列的几种溶剂中,其溶出量大于或等于药物标量的85%(试验条件:第一法装置100 rpm或二法装置50 rpm)”,则此药物可被归纳入“快速溶出药物”类。列出的溶剂有以下几种: (1)酸性溶剂,如0.1 N HCl,或符合药典规定的无酶人工胃液;(2)pH 4.5缓冲试剂;(3)pH 6.8 缓冲试剂,或符合药典规定的无酶人工肠液。

FDA BCS指导原则中指出,如一个口服性固体速释药物具有高水溶性和高通透性,且它在体外快速溶出,并与参比药品的体外溶出相似,那么此种药物可以申请生物等效性试验豁免。除此而外,药品还需要满足其他的一些条件:a)此药物必须在胃肠道内稳定:b)添加的辅料对药物活性成分的吸收无影响;c)此药不属于窄治疗指数药物;d)此药不属于经由口腔壁吸收类药物。

结论

运用药代动力学评估仿制药品的生物等效性的方法已日趋完善。目前,一些特殊的药物,如内源性物质,或高变异性药物,仍要求一些新型研究方法和新型统计分析方法。随着人们对口服性药物产品的生产设计、剂型研究以及药物的体外表现越来越多的了解,FDA日益确信,在某些条件下,仅体外实验就可以为生物等效性提供充足的科学依据。生物等效性研究豁免为众多的制药公司节约了大量资金投入。在不远的将来,科学地扩大生物等效性豁免的界定范围,会使更多药物得以生物等效性试验豁免。
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中美药品检查员队伍情况对比



美国食品药品管理局(FDA)是国际上公认的最大的食品与药品管理机构之一。许多国家都通过寻求FDA协助或参考FDA的先进经验,来提高本国食品、药品的质量和安全管理水平。本文通过中美药品检查员队伍情况对比,清晰地反映了我国新版GMP检查员的水平和差距。
  美国药品检查员队伍情况
  中国药品检查员队伍情况
  FDA有员工9000余人,遍及全美167个城市,按工作职能分为8个主要监管机构。监管事务办公室(ORA)作为FDA所有药品检查工作的主管部门,在全国各地建立了众多的派出机构,派出人员数量约占FDA总人数的1/3,约3000人。
  药品检查员数量、分级和管理  FDA设立了一套完整的检查员评估体系对检查员的实际工作进行考核和评估,检查员根据各系统的综合评定结果划分为三个级别。一级药品检查员:FDA通过对检查员上一年的工作表现和能力体现进行评估,符合要求者评为该级检查员。授予此级检查员资格的目的是确保新入职的检查员能够胜任FDA各类检查工作的职能,目前此级药品检查员数量约为1700人。二级药品检查员:为了加强FDA检查员的专家地位并增进企业和公众的对FDA检查工作效率和连贯性的认可,FDA于20世纪90年代中期设立了二级药品检查员级别。另外,FDA还要求二级药品检查员必须对检查工作保持高度的敏锐性,承担起解决日常工作和法律法规问题的责任,目前此级药品检查员数量约为100人。三级药品检查员:作为最高级别的检查员不仅要执行常规的检查职责,还要承担起拟定检查工作标准、对FDA各类公共安全事件主持实施管理等高级规划工作。目前此级药品检查员数量约为100人。
  FDA通过长期的培训实践和相对稳定的工作岗位,培养起一支专业业务精通、综合素质较高的共计超过1900人的专职检查员队伍。专职检查员平均每年约有4个月时间在外出差进行检查,检查期间每天都能获得额外津贴。专职检查员不从事检查期间的主要工作为撰写检查报告、处理电子邮件、参加培训以及进行检查工作规划等。
  FDA为保证检查质量,还补充了一批精通特定技术领域的专家、学者作为兼职检查员参与到检查工作中。现场检查采取“检查员+专家”的模式进行,即根据每次检查不同的性质和内容从专家库中选派1~2名兼职检查员,与专职检查员协同开展现场检查。兼职检查员都在特定的领域中具有较高的学术地位或专业技术知识,如血液制品、疫苗、医用气体、化学合成等;来源组成分别为科研、教育、检验机构或医药企业,并具有一定灵活性。
  每年药品检查工作量  根据美国《联邦食品、药品和化妆品法案》,FDA应至少每隔2年对药品生产企业进行一次药品GMP检查,目前美国约有药品生产企业2800家,需要监管的国外企业约3000家;每年的国内各类药品检查工作(含药品GMP检查)量大致为2200件,此外还要对国外药品生产企业进行440件药品检查。(此数据源自FDA-ORA 2006年的财务计划)
  综上,FDA每年约使用1900名检查员,从事各类药品检查工作约3000件(不含药物GCP、GLP、器械以及食品等的检查工作)。每名检查员每年的净检查时间约为80个工作日,平均每家企业接受检查的时间为50个工作日。每年有约2000多名后勤及行政管理人员为检查提供服务。在过去的2年中,FDA合规办公室(OC)生产质量处的人员从60人增加到了120人。2008年,美国国会还专门为FDA的药品质量检查和审评部门追加了2亿美元的行政拨款。
  中国药品检查员队伍情况
  国家食品药品监督管理局药品认证管理中心成立18年,历经3次机构改革,在编人员仅为40人。
  药品检查员数量、组成  目前在我国除个别省、市拥有数量极少的专职检查员外,绝大多数人员是兼职检查员。这些兼职检查员都是来自各级药品监管部门的公务员或事业单位的工作人员,有自己繁忙的本职工作。药品检查工作靠临时、随机地在检查员数据库中抽调检查员参加。
  以药品GMP检查员为例,2007年以前国家食品药品监督管理局先后举办了20多期药品GMP检查员培训班,培训了药品GMP检查员2704人。从2009年起,根据以往药品检查员的使用派出情况以及检查工作需要,制定了3年(2009-2011)重新培训、考核、聘任900名药品GMP检查员的工作计划,经过考核、评聘,现共有药品GMP检查员865名(不含国家局工作人员)。
  每年药品检查工作量  药品认证管理中心目前每年承担的各项检查工作总计约1400件:其中药品GMP现场检查550件;药品注册生产现场检查300件;中药材GAP认证检查20件;药物GLP现场检查50件;药物GCP现场检查300件;医疗器械GMP现场检查80件;体外诊断试剂体系考核现场检查120件;境外药品生产现场检查10件。
  综上,中国药品认证管理中心的40名工作人员承担了全部1400件药品检查经办工作。药品认证管理中心每年从事的药品GMP检查和药品注册生产现场检查共计850件,以目前已有的865名(不含国家局工作人员)兼职药品GMP检查员计算,每名检查员每年的净检查时间约为9个工作日,平均每家企业被检查时间仅为9个工作日。在药品检查资金投入方面,我国多年不变的拨款额度也与FDA投入差距较大。
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FDA警告信制度



假冒Teva公司生产伪安非他明
近期,FDA(美国食品药品管理局)警告消费者和医疗保健从业人员谨防假冒Teva制药公司生产的伪版安非他明片。警告信指出,部分非法网站销售的安非他明片所含成分与规定不符。安非他明应含有四种有效成分,但是经过FDA实验室检测,伪版的安非他明不含四种有效成分,而含有用来治疗急性锐痛的曲马多和对乙酰氨基酚。FDA在警告信中详细公布了伪版与正版安非他明片在外观、颜色、药片字母打印方式上的区别,并附上药片、铝箔、外包装的照片,一一列出真假鉴别的要点,以提醒公众注意。
FDA警告信的两种情形
一种是针对消费者和医疗保健人员,告诫他们谨防购进或使用可能危及健康的产品,包括不合格或假冒的药品、医疗器械、疫苗及被污染的食品。笔者认为,称此类警告信为警戒信更妥,主要起到提醒公众以引起警戒的作用,类似于我国药监系统的质量公告,定期对公众发布药品或医疗器械质量报告。
另一种是针对FDA所监管产品的生产者。FDA在对生产企业定期检查时发现任何一道工序没有达到FDA的质量安全标准,就会当场把这家工厂的问题写入一份483报告(也称缺陷报告、现场检查报告,是FDA检查人员根据动态药品生产管理规范(cGMP),对医药企业的质量体系进行现场检查过程中所发现的不符合cGMP之处列出的问题清单)。FDA检查人员必须向生产商的负责人当面宣读这份报告,以确保对方清楚FDA的结论,再由生产商自行决定下一步要采取怎样的整改行动。此类警告信是FDA最常用的行政管理手段,以敦促企业自行改正。
从形式上看,警告信是以劝告的形式出现,但是其本身有一定的强制性。在美国,没有哪个企业想收到警告信,一旦收到警告信,企业将会全力以赴进行整改,整改结束,经过FDA的审查合格后,FDA会发出警告结束信。FDA高度重视警告信制度的实施,成立了包括处方药促销警告信办公室、科学性调查警告信办公室等多个专业办公室。
FDA的警告信的特点
FDA的警告信有如下特点:1.对公司的所有人或者CEO、董事长等关键人物发出,对他们造成压力,更有利于督促其纠正。在发出警告信的同时,OCI特工将对公司及其负责人的违法行为进行调查;2.内容极其详尽,详细列出问题所在并指出如果不纠正将承担的法律后果;3.一旦FDA发现问题产品或企业生产过程中存在问题,会第一时间通过媒体发布,任何人都可以通过网络读到警告信,这样一来一方面消费者和医疗保健从业人员可以根据警告信慎重选择被警告厂家的产品,另一方面将企业问题暴露于公众,有利于敦促企业整改。
我国药监执法责令改正通知书
笔者认为,此类警告信类似于我国药监执法文书中的责令改正通知书,但是有所不同。其一,责令改正通知书对象一般是公司或者违法的自然人,不会是企业负责人或法定代表人,对他们的威慑力自然就小得多。其二,责令改正通知书一般不通过媒体公开发布,因此公众无从知晓,对被警告企业产品的选择就很被动,没有起到对公众的直接保护作用,同时对企业的震慑力也要小得多。这方面,笔者认为可以根据实际情况借鉴,对那些严重违反GMP或者故意生产销售假劣产品的直接予以警告曝光,就如同此次铬超标胶囊事件。
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FDA检查结果分类

NAI:最好,No action indicated,表示没有问题,无需采取措施
VAI:Voluntary Action Indicated ,有一些问题,不过口头上说说,改好后就可以了,自愿采取措施如483 (无标题信)
OAI:最严重,Official action indicated,官方正式的通知有问题,需采取官方措施。 如警告信 。


cuturl('http://www.fda.gov/iceci/inspections/fieldmanagementdirectives/ucm061430.htm')

INSPECTION CONCLUSION
The “Inspection Conclusion” indicates whether or not objectionable conditions and/or practices were found during the inspection and local IB management’s evaluation of their relative significance.  The data entry block for the Inspection Conclusion is located in the “Inspected Process and Conclusions” section of the FACTS “Maintain Inspection Results” screen.  This section is also used to record the Program Assignment Code (PAC) and product/process covered during the inspection.  If an EIR covers more than one PAC and product/process, there must be an "Inspection Conclusion” recorded for each PAC and product code.  “Inspection Conclusion” definitions are listed as follows:
FACTS – “Inspection Conclusion”        DEFINITION
No Action Indicated (NAI)        No Objectionable conditions or practices were found during the inspection (or the significance of the documented objectionable conditions found does not justify further FDA action).
Correction Indicated (CI)        Objectionable conditions and practices were found during the inspection, for which the establishment failed to meet either regulatory or administrative requirements. A CI conclusion should be made only if a FDA-483 has been issued unless the only significant observations are non-reportable as specified by IOM 5.2.3.3.  Correction may be achieved through the firm’s voluntary action or FDA action.
Referred to Center (RTC)        RTC is a temporary in-process conclusion showing that the EIR should be referred to the appropriate Center for the “Final Decision” on the “Inspection Conclusion” and “District Decision.”  This conclusion should only be used when there is no current policy regarding the objectionable conditions observed or significant technical issues exist which require Center review and decision.  A RTC classification should be made only if a FDA-483 has been issued unless the only significant observations are non-reportable as specified by IOM 5.2.3.3.
DISTRICT DECISION
The “District Decision” represents the action that the District will take or recommend after considering the findings of the inspection, any events that occurred following the findings, and Agency policy.  Investigation and Compliance personnel are responsible for assigning the District Decision for EIRs as outlined in the PROCEDURES section of this FMD.
The District Decision section is located in the FACTS “Maintain Inspection Results” screen below the “Inspected Process and Conclusions” section.   It includes blocks to record the “Decision Type” for each PAC and “Process (Product)” covered.  If an EIR covers more than one process under a specific PAC, there must be a District Decision for each process and PAC code combination.
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The following District Decisions will be used as appropriate:
FACTS – “Decision Type”        DEFINITION
No Action Indicated (NAI)         No objectionable conditions or practices were found during the inspection (or the significance of the documented objectionable conditions found does not justify further action).   
Voluntary Action Indicated (VAI)        Objectionable conditions were found and documented but the District and/or Center is not prepared to take or recommend any of the regulatory (advisory, administrative, or judicial) actions listed below since the objectionable conditions do not meet the threshold for regulatory action.  The district may use an Untitled Letter, Regulatory Meeting or other communication with responsible individuals to inform the establishment of findings that should be corrected.  A written response by the establishment may be an option, but is not necessary.  Any corrective action is left to the establishment to take voluntarily.  Recalls initiated by the establishment would be classified as VAI if the District is not prepared to take or recommend any further regulatory action based on the recall’s causative factors.  A VAI classification should be made only if a FDA-483 has been issued unless the only significant observations are non-reportable as specified by IOM 5.2.3.3.  A VAI classification can be made only if the “Inspection Conclusion” is CI.
Official Action Indicated (OAI)        Objectionable conditions were found and one of the regulatory actions listed below should be recommended.  Includes voluntary recalls where the district has decided conditions warrant regulatory (advisory, administrative, or judicial) action.  Typically, an OAI classification should be made only if a FDA-483 has been issued and the documented evidence supports the action recommended (unless the only significant observations are non-reportable, as specified by IOM 5.2.3.3, or in matters referred to OCI, as noted in “Referred to Office of Criminal Investigations (OCI)” below).  An OAI classification can be made only if the “Inspection Conclusion” is CI.
Referred to State (RTS)        Referred to State, local, or other federal office.  This classification can be used only when either there is no federal jurisdiction over the apparent violation in question or it is determined that State action is the most efficient method of obtaining the establishment’s compliance with applicable Federal Laws, Regulations or Administrative requirements.  An RTS classification can be made only if the “Inspection Conclusion” is CI.
Referred to Center (RTC)        This “District Decision Type” can only be used when the objectionable conditions or apparent violations noted constitute a compliance area for which no clear policy has been established or significant technical issues exist which require Center review and decision.  An RTC classification should be made only if a FDA-483 has been issued unless the only significant observations are non-reportable as specified by IOM 5.2.3.3 and documented evidence is present to assist in the Center’s decision.  An RTC classification can be made only if the “Inspection Conclusion” is either CI or RTC.  
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PROCEDURES

Investigations Branch Responsibilities:
The Supervisory Investigator/Team Leader  reviews the EIR to determine if it includes the evidence needed to draw a conclusion based on relevant policy and procedure (such as the IOM, CPGM, CPGs, and/or the RPM).  If adequate evidence is present, the “Inspection Conclusion” and “District Decision” must be entered for each PAC and product covered during the inspection.  The “Inspection Conclusion” and “District Decision” should be entered promptly following the completion of the official EIR.  When necessary information has not been obtained, the Supervisory Investigator/Team Leader  will take or recommend the appropriate action.
"No Objectionable Conditions or Practices Found" Inspections:
If the Supervisory Investigator/Team Leader concludes that no objectionable conditions or practices were found during the inspection, or the objectionable conditions found do not justify further action, an “Inspection Conclusion” of “No Action Indicated (NAI)” should be selected.  The “Final Decision” block should be checked off in FACTS as noted below.
"Objectionable Conditions or Practices Found" Inspections:
If the Supervisory Investigator/Team Leader concludes that significant, valid, and documented objectionable conditions or practices were found, the District Decision must then be one of the following:
If the significant objectionable conditions and practices were found, but the District is not prepared to take or recommend any regulatory action, the Supervisory Investigator/Team Leader should then assign the “District Decision Type” of “Voluntary Action Indicated (VAI)” and check off the “Final Decision” block in FACTS as noted below.
If the IB determines that an “Untitled Letter” or a Regulatory Meeting to discuss the findings is warranted, the endorsement should reflect this decision. Typically, the Supervisory Investigator/Team Leader should enter the “District Decision Type” of VAI, create a FACTS Compliance Assignment, and inform the Compliance Branch. Once a Compliance Assignment is initiated in FACTS, Compliance Branch is responsible for checking off the “Final Decision” block.
The Supervisory Investigator/Team Leader will NOT be able to link the “Inspection Record” to the Compliance Assignment upon creating the assignment; however, the Compliance Officer who receives the assignment can do so after changing the status of the assignment to “In Progress”.
If the significant objectionable conditions or practices warrant a Warning Letter or one of the other regulatory actions listed below, the Supervisory Investigator/Team Leader will assign the “District Decision Type” of “Official Action Indicated (OAI)”. This would include an establishment conducting a voluntary recall where the district has decided conditions warrant regulatory action. The supervisory investigator will include in the EIR endorsement an evaluation of inspection findings and a recommended action and inform Compliance Branch.
When an OAI classification is entered into FACTS, the supervisor will be prompted and should either create a new Compliance Assignment or link the inspection to an existing assignment.
If significant objectionable conditions or practices are present but the Agency either cannot or chooses not to take regulatory action, IB may recommend that the State consider some action, assign a “District Decision” of “Referred to State (RTS)”, and notify Compliance Branch of the recommendation. Compliance Branch must be informed prior to contacting the State. Compliance Branch will assess, concur, and prepare the memorandum for referral to the State, and monitor the State’s response to the request. In the event Compliance does not concur with IB’s recommendation, they will change the “District Decision” and determine the appropriate “Final Decision.”
If the significant objectionable conditions or practices appear to warrant regulatory action, but the apparent violations noted constitute a compliance area for which no clear policy has been established or there are significant technical issues which require Center review and decision, the Supervisory Investigator/Team Leader will assign the “District Decision Type” of “Referred to Center (RTC).” The endorsement should reflect this decision and Compliance Branch must be informed prior to IB forwarding the EIR to the Center for evaluation. NOTE: Do not use “Referred to Center (RTC)” district decision for Bioresearch Monitoring inspections unless there are extraordinary circumstances. Use NAI, VAI, or OAI, as appropriate.
Compliance Branch Responsibilities:
When IB has determined that objectionable conditions or practices were found, that adequate evidence is present, and has made a “District Decision” of RTC, RTS, or OAI, Compliance Branch must review the EIR, endorsement, and other information provided. Compliance Branch will evaluate the IB referral and take appropriate action as required. When evidence is insufficient, Compliance Branch will develop an enforcement strategy in collaboration with IB, the Center(s), and/or ORA Headquarters as appropriate.
Compliance Branch will make the “Final Decision” in FACTS for the District except as noted in section 3. FACTS - “Final Decision” below. To arrive at the appropriate “final decision”, Compliance Branch may initiate further inquiries to evaluate the evidence, e.g. follow-up assignments, reference searches, consultations, regulatory meetings, etc. (See RPM for further discussion and uses of Regulatory Meetings.)
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1、“Voluntary Action Indicated (VAI)” - Instructions
If IB has determined that significant objectionable conditions and practices were found, has assigned the “District Decision Type” of “Voluntary Action Indicated (VAI),” and determined that an “Untitled Letter,” a Regulatory Meeting, or other communication with the establishment to discuss the findings is warranted, the Supervisory Investigator will create a FACTS Compliance assignment and the Compliance Officer will link the inspection record to the assignment. If the Compliance Assignment is not created by the supervisory investigator, the Compliance Officer should create one and link the inspection record to it.
Compliance Branch will review the EIR, determine if the recommended action is appropriate, and whether adequate evidence has been provided to support the action. If Compliance Branch concurs, it will check off the “Final Decision” block, prepare the appropriate recommendation for the “Untitled Letter,” arrange a Regulatory Meeting, or otherwise communicate with the establishment in question. If Compliance Branch does not concur, it will change the “District Decision,” document the justification for the change per District procedures, check off the “Final Decision” block, and take or recommend any appropriate action.
“Official Action Indicated (OAI)” – Instructions
If IB has determined that significant objectionable conditions or practices found during a domestic or foreign inspection warrant a Warning letter or one of the other regulatory actions listed below, IB will assign the “District Decision Type” of “Official Action Indicated (OAI)”, and recommend an action. FACTS will automatically generate an assignment for Compliance Branch. Compliance Branch will review the EIR, determine if the recommended action is appropriate, and whether adequate evidence has been provided to support the action. If Compliance Branch concurs, it will prepare any recommendation required for Center, OCC, and HQ review per the RPM, CPGM, etc. If Compliance Branch does not concur, it will change the “District Decision,” document the justification for the change per District procedures, check off the “Final Decision” block, and take or recommend any appropriate action.
Whenever Untitled Letters or Regulatory Meetings are determined to be the appropriate action, an assessment of the firm’s response to these advisory actions should be made. If it is determined their response or proposed voluntary corrections are inadequate or require verification, a final classification or re-classification of OAI can be entered.
“Referred to Center (RTC)” – Instructions:
If IB has determined that the findings constitute a compliance area for which no clear policy has been established or significant technical issues exist which require Center review, and has entered the “District Decision” as “Referred to Center (RTC),” Compliance Branch will review the recommendation and determine if the referral is required. If Compliance does not concur, it will change the “District Decision,” document the justification for the change per District procedures, check off the “Final Decision” block, and take or recommend any appropriate action. If Compliance Branch concurs, they will inform the appropriate Center of the decision via email or memo, which shall be made part of the establishment file. These reports should be monitored to ensure that the “Inspection Conclusion,” “District Decision,” and “Final Decision” are entered into the data system under the fiscal year in which the inspection was made. NOTE: Do not use this decision for a report being forwarded to a Center for concurrence with a regulatory action being recommended by the district.
“Referred to State (RTS)” – Instructions
When the Supervisory Investigator/Team Leader has determined significant objectionable conditions or practices are present, but the Agency either cannot or exercises discretion not to take regulatory action, IB will assign a recommended “District Decision” of “Referred to State (RTS)”. Since the reason for a referral is usually to request the State to consider some action, Compliance Branch shall review and assess the recommendation. If Compliance Branch concurs, it will prepare a memorandum for referral to the State. Compliance is obligated to maintain contact with the State to monitor action taken. If Compliance does not concur, it will change the “District Decision,” document the justification for the change per District procedures, check off the “Final Decision” block, and take or recommend any appropriate action.
3、FACTS – “Final Decision” With the exception of instances where the compliance program reserves to a Center the right of “Final Decision” or the District has made the “District Decision” of RTC, the appropriate District unit may check off the “Final Decision” block in FACTS as follows:
IB must check off the “Final Decision” block for any inspections classified NAI or VAI, except when an Untitled Letter or a Regulatory Meeting has been recommended.
Compliance Branch must check off the “Final Decision” block for any “District Decisions” of VAI for which an Untitled Letter or a Regulatory Meeting has been recommended, OAI classifications, RTC for which the compliance program does not reserve the Final Decision for the Center, and any RTS classifications.
REGULATORY (ADVISORY, ADMINISTRATIVE, or JUDICIAL) ACTIONS:
Application Action: e.g. {Recommendation for Denial of Pending Application (NDA,
NADA, ANDA, PMA, etc.) Recommendation for Revocation of Approved Application (NDA,
NADA, ANDA, PMA, etc.)} Banning
Certification Withholding or Revocation
Citation
Civil Penalty
Demand for Destruction or other Disposition
Disqualification
Emergency Permit Disapproved
Injunction
License Action: e.g. {Denial, Suspension, or Revocation; Notice of Intent to Revoke License (for Biologics)}
Prosecution
Provisional Listing
Recall (FDA initiated recalls)
Remove from Shippers List
Seizure/Detention
Use Prohibited
Warning Letter
(See section “Compliance Branch Responsibilities” section b. above regarding classification of Untitled Letters or Regulatory Meetings as OAI)
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