科技部就强化国家科技计划承担单位责任答记者问

国家科技计划和经费管理改革正在有序推进。其中一大举措就是，“十二五”期间，科技部将全面强化课题承担单位法人责任制，并将其作为科技计划和经费管理改革的着力点，大力推动。


为什么要明晰责权关系、强化法人责任？加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任总体要求是什么？科技部将出台什么举措保障课题承担单位发挥好法人责任？为此，科技部相关司局负责人接受了科技日报记者的专访。

科技日报：我们知道，国家科技计划实施课题制，赋予了课题组较大的科研和经费自主权，这次为什么提出要增强项目（课题）承担单位法人责任？国家科技计划项目管理面临哪些新的形势和要求？

答：进一步发挥项目（课题）承担单位的法人作用是加强科技计划管理的必然要求。自2000年国家科技计划全面实施课题制管理制度以后，课题成为科技计划管理的基本单元，课题承担单位就肩负起了落实法人作用、加强课题日常管理与服务的职责。“十一五”以来，国家科技计划管理改革深入推进，通过明确项目实施各方责任，赋予课题组科研自主权，有效调动了科研人员的积极性和创造性，在保障国家科技计划任务完成、促进科技成果产出和转化应用方面发挥了重要作用。

近年来，随着我国经济社会发展对科技需求持续增加，创新复杂性增加，科研规模日益扩大，承担科研任务单位的类型和结构多样化，对科研活动的组织管理提出了新的更高的要求。课题实施更加需要在单位层面加强技术集成和统筹布局。国家科技计划项目（课题）过程管理中，项目承担单位占有重要地位，他们在了解项目研发信息、把握项目进度、加强资源整合、监督经费使用、促进技术转移和成果转化等方面具有明显优势。

但从“十一五”的情况看，一定程度上也出现了课题承担单位管理弱化的问题，一些课题承担单位对课题的服务和监管不到位，课题组各自为战，经费使用方面随意性比较大，在科学编制、合理调整课题预算方面也遇到了一些专业性的问题。

科研经费是国家公共财政资金，是纳税人的钱，管好用好经费，切实发挥出资金使用效益，是科技管理和财政管理部门的职责所在，是课题承担单位的职责所在，也是科研经费使用者的责任和义务。

面对新形势，迫切需要进一步完善国家科技计划管理责任体系、强化计划项目（课题）的过程管理。必须按照责权利相统一的原则，建立起一套权责明晰、各负其责、运转高效的管理和问责机制，特别是要大力强化课题承担单位的法人责任。

科技日报：加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任总体要求是什么？

答：加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任一是要坚持以人为本，二是要有利于调动各方积极性。

坚持以人为本，把保障科研活动顺利进行作为计划管理工作的根本出发点和落脚点，积极引导和鼓励项目（课题）承担单位按照服务支撑与管理监督并重的基本原则，加强申报立项阶段的组织和指导，加强预算编制阶段的咨询和服务，加强组织实施阶段的协调和支撑，加强经费使用过程中的审核和监督，加强结题验收阶段的检验和凝练，加强计划成果的应用推广和产业化，切实提高国家科技计划项目管理的科学化水平。

加强项目（课题）承担单位法人责任的根本目的，就是要充分调动项目（课题）研究和管理各方积极性。要通过加强承担单位法人责任，进一步改进科研活动的氛围和环境，优化科研力量布局和科技资源配置，充分调动和发挥承担单位和科研人员的积极性、主动性和创造性；进一步建立和完善国家科技计划责任机制，强化计划过程管理，提升财政资金使用效益；进一步促进计划统筹和成果集成，推动科技成果向现实生产力转化。

科技日报：在国家科技计划项目（课题）过程管理中，主要加强承担单位哪些责任，发挥哪些作用？

答：落实课题承担单位法人责任制，关键是单位要在课题管理和服务中发挥好五个方面作用。一是课题申报和立项中的组织指导作用，各单位要从国家科技计划目标任务出发，结合自身情况，集成本单位优势资源和科研力量，组织团队申请项目，并组织本单位财务人员帮助课题组科学制定预算；二是在项目（课题）实施中的协调服务作用，各单位要严格按照课题合同任务书和预算书要求，配置相应资源，支持课题实施，同时督促检查项目实施进度和效果，加强过程管理；三是在资产和成果管理中的统筹开放作用，各单位既要重视固定资产的管理，也要重视知识产权等无形资产的管理，特别要大力推动仪器设备的开放运行和科研成果的汇交共享，促进社会公益服务；四是在经费管理使用中的审核监督作用，各单位要加强财会核算和内部控制制度建设，切实保证专项资金规范运行；五是在课题管理全过程的支撑服务作用，各单位要创新体制机制，把科研管理和财务管理紧密结合起来，提高为科研人员服务的质量和水平。

国家科技计划承担单位要建立健全内部科研管理制度，加强科研管理机构和队伍建设，着力提升制度建设能力、科研组织服务能力和财务管理能力，发挥好这五方面的作用。

科技日报：主要通过哪些措施来加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任？

答：在这次国家科技计划和经费管理改革中，建立了课题间接成本补偿机制，而且大幅提高了间接费用的核定比例，对单位在组织课题实施过程中发生的间接成本给予充分补偿，为保障课题承担单位发挥好法人责任创造了有利条件。

为有效约束激励承担单位法人责任落实，营造一个良好的制度环境，科技部将会同有关部门，适时对法人单位承担国家科技计划项目（课题）实施情况进行绩效评估，并将评估结果作为后续经费拨付的重要依据。科技部将加快建设国家科技计划信用管理系统，科学记录、管理和评价承担单位信用信息，据此作为评价研发基础的重要指标。信用优良的承担单位，优先考虑参与国家科技计划和国家创新基地建设。同时，对于拒不履行项目（课题）任务书中的约定责任造成一定损失，以及违规操作甚至存在科研不端行为的项目（课题）承担单位，一经查实，视情节轻重采取通报批评、停止拨款、撤销项目（课题），直到取消其1—3年项目申报资格的处罚措施。